国信证券股份有限公司

              关于润贝航空科技股份有限公司

【资料图】

保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：润贝航科

保荐代表人姓名：于松松                     联系电话：0755-82134633

保荐代表人姓名：程久君                     联系电话：0755-82134633

现场检查人员姓名：于松松、吴凯

现场检查对应期间：2022 年 6 月 24 日-2022 年 12 月 16 日

现场检查时间：2022 年 12 月 16 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

                                                         不适

（一）公司治理                                       是      否

                                  用

现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监

事会、股东大会文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；

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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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规范性文件和本所相关业务规则履行职责

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息披露义务

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相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、

历次内部审计报告；2、查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员

构成、会议记录等。

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门（如适用）

部审计部门（如适用）

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用）

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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √

题等（如适用）

                              √

情况进行一次审计（如适用）

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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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部控制评价报告（如适用）

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立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批

表；2、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系

活动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。

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信息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公

司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查

阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。

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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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义务

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务

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债务等情形

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应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；

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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

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效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、访谈公司

高管，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司

的应对措施；3、查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原

因。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定

期报告、临时报告等信息披露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查

阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。

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或者风险

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相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  无。

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标签： 现场检查 国信证券